POŽADOVANÉ DOKUMENTY
K získání licence je třeba předložit následující dokumenty:
- organizační strukturu podniku;
- funkce zaměstnanců;
- postupy pro bezpečnost informací, vnitřní kontrolu a řízení rizik;
- potvrzení původu finančních prostředků;
- obchodní plán;
- finanční zpráva (v případě existující společnosti);
- podrobné přehledy beneficientů za posledních deset let;
- další dokumenty (na žádost Komise).
Je nutné zaregistrovat společnost na území Lotyšska. Všichni příjemci musí mít ekonomické vzdělání, tříletou odbornou praxi a bezúhonnou pověst a kandidáti do představenstva, dozorčí rady a dalších rozhodujících funkcí musí být předem schváleni regulačním orgánem.
Požadovaný rozpočet pro podání žádosti o licenci závisí na typu plánovaných finančních služeb. Pouze při přísném dodržení všech požadavků je možné licenci získat.
Po předložení všech potřebných dokumentů přijme Komise rozhodnutí do 3 měsíců. V případě zamítnutí musí uvést důvod.
