Необходимые документы
Для получения лицензии следует предоставить:
- организационную структуру предприятия;
- функции сотрудников;
- процедуры по защите информации, внутреннему контролю и управлению рисками;
- подтверждение о происхождении средств;
- бизнес-план;
- финансовый отчёт (в случае уже существующей компании);
- подробные резюме бенефициаров за 10 последних лет;
- дополнительные документы (по требованию комиссии).
Обязательна регистрация фирмы на территории Латвии. Все бенефициары должны иметь экономическое образование, 3-летний профессиональный опыт и безупречную репутацию, а кандидатов в Правление, Наблюдательный совет и на другие ключевые должности следует предварительно одобрить регулирующим органом.
Требуемый бюджет для подачи заявки на получение лицензии зависит от типа планируемых финансовых услуг. Только при строгом соблюдении всех требований возможно получение лицензии.
После предоставления всех необходимых документов комиссия принимает решение в течение 3 месяцев. В случае отказа она обязательно указывает причину.
